La Comisión de Valores de los Estados Unidos anunció hoy que ha sancionado 13 empresas por violar una norma diseñada para proteger a los inversores de bonos municipales minoristas. Todas las ofertas de bonos municipales incluyen una "denominación mínima" que establece la cantidad en dólares más pequeño de los bonos que una firma de corretaje se permite vender a un inversor en una sola transacción. Estos mínimos por lo general se fijan a un nivel más alto para más riesgosos "bonos basura," que pueden ser inversiones inadecuadas para ciertos inversores minoristas, debido a su alto nivel de riesgo. Se supone que el mínimo más alto para garantizar que sólo los inversores que pueden permitirse la inversión y que son más capaces de aceptar el mayor riesgo de los bonos basura. En el fondo, esta regla se supone que para evitar inversiones inadecuadas que se venden a los inversores minoristas.
La SEC encontró que 13 casas de bolsa realizan ventas por debajo del mínimo de venta 100.000 dólares establecido como ofrenda por $3500 millones de la Comunidad de los bonos basura de Puerto Rico a principios de este año. La SEC también encontró que estas 13 empresas hicieron un total de 66 de las ventas impropias. La SEC multó a las siguientes firmas para esas ventas impropias : Charles Schwab & Co., Hapoalim Securities USA, Interactive Brokers LLC, Profesionales de Inversión Inc., JP Morgan Securities, Lebenthal & Co., la Corporación Nacional de Valores, Oppenheimer & Co., Riedl Primera Securities Co. de Kansas, Stifel Nicolaus & Co., TD Ameritrade, UBS Financial Services, y Wedbush Securities. Las empresas acordaron pagar multas que van desde $54,000 a $130.000.
Dimond Kaplan y Rothstein FINRA abogados de arbitraje en la actualidad representan más de 100 inversores que perdieron dinero en bonos basura de Puerto Rico y de los fondos de los bonos de Puerto Rico. Nuestra firma ha representado a inversionistas de Puerto Rico por un número de años que implican pérdidas en valores de riesgo no es idónea.
